자문계약서 작성

2단계 : 투자자 성향 진단

모바일에서 편리하게 고객님의 투자성향을 확인하세요. 작성해주신 투자자 정보 확인서를 통해 고객님의 투자성향에 맞는 일임서비스를 제공해드립니다.

1. 전체 자산 대비 투자하고자 하는 자금의 비중은 어떻게 되십니까?

20% 미만 (4)

20% 이상 ~ 40% 미만 (3)

40% 이상 ~ 60% 미만 (2)

60% 이상 (1)

2. 월 소득 현황은 어떻게 되십니까?

전혀없음 (1)

200만원 미만 (2)

200만원 이상 ~ 400만원 미만 (3)

400만원 이상 (4)

3. 총 자산규모(순자산)은 어떻게 되십니까?

1억원 미만 (1)

1억원 이상 ~ 2억원 미만 (2)

2억원 이상 ~ 3억원 미만 (3)

3억원 이상 (4)

4. 투자경험이 있는 금융투자상품은 무엇입니까? (복수 선택 가능)

은행예금, MMF, CMA, 원금보장형 ELS (1)

원금의 일부만 보장되는 ELS, 채권형 펀드 등 (2)

원금이 보장되지 않는 ELS, 주식형 펀드 등 (3)

주식, ELW, 선물옵션, 파생상품 펀드, 해외펀드 등 (4)

5. 금융투자상품 투자 경험기간은 얼마나 되십니까?

전혀없음 (1)

6개월 미만 (2)

6개월 이상 ~ 1년 미만 (3)

1년 이상 (4)

6. 투자 목적은 무엇입니까?

기존 보유자산에 대한 위험 헤지 목적 (1)

채권 이자, 주식배당 정도의 수익 실현 목적 (2)

주가지수 추이와 비슷한 수준의 수익 실현 (3)

적극적인 매매를 통한 높은 수익 실현 목적 (4)

7. 고객님의 투자원금에 손실이 발생할 경우 다음 중 고객님이 감내할 수 있는 손실 수준은 어느 수준입니까?

무슨 일이 있어도 투자 원금은 보전되어야 한다. (1)

투자원금에서 최소한의 손실을 감수할 수 있을 것 같다. (2)

투자원금 중 일부의 손실을 감수할 수 있을 것 같다. (3)

기대수익이 높다면 위험이 높아도 상관하지 않겠다. (4)

8. 고객님께서는 금융상품 투자에 대한 본인의 지식수준이 어느 정도라고 생각하십니까?

매우 낮은 수준(금융상품에 가입해 본적이 없는 정도) (1)

낮은 수준(주식과 채권의 차이를 구별할 수 없는 정도) (2)

보통 수준(주식과 채권의 차이를 구별할 수 있는 정도 (3)

높은 수준(펀드, 채권, ELS, 파생상품 등을 구별할 수 있는 정도 (4)

9. 투자하는 자금의 투자 예정기간은 어느 정도 입니까?

3개월 미만 (1)

3개월 이상 ~ 6개월 미만 (2)

6개월 이상 ~ 1년 미만 (3)

1년 이상 ~ 2년 미만 (4)

10. 고객님의 연령대는 어떻게 되십니까?

만 20세 ~ 만 40세 (4)

만 40세 ~ 만 60세 (3)

만 60세 ~ 만 80세 (2)

만 80세 이상 (1)

[기타]고객님께서 파생상품, 파생결합증권 또는 파생상품펀드에 투자한 경험이 있으신 경우 투자기간은 얼마나 되십니까?

경험이 없거나 1년 미만

1년 이상 ~ 3년 미만

3년 이상